2013年2月27日上午，上海证券交易所（以下简称“上交所”）副总经理刘世安、会员部总监邹常林、债券业务部副总监佘力等一行五人莅临公司调研。兰荣董事长、刘志辉总裁、庄园芳副总裁、胡平生副总裁等公司领导和计划财务部、投资银行部、场外业务部、信息科技部、固定收益部、战略发展部、机构客户部等相关部门负责人参加了调研汇报会。
首先，兰荣董事长致欢迎辞，感谢上交所在支持公司创新方面提供的指导和帮助，他强调创新的真正主体是证券公司，应该设法让更多的机构和个人投资者参与进来，不能局限在现有的客户，并建议降低证券公司开展创新业务的门槛。
接着，刘志辉总裁介绍了我司创新业务开展的情况、遇到的困难和需要的支持，并指出对于风险可控、其他金融子行业已经成熟的业务，建议加快试点的步伐。
随后，根据调研提纲公司相关领导和业务部门负责人分别详细报告了我司柜台交易系统与上交所固定收益平台的对接的想法、我司资产证券化业务开展情况、我司近期债权融资计划等。上交所相关人员则介绍了今年上交所创新方向以及机构投资者服务平台的设计思路。
最后，上交所刘世安副总经理对我司在创新方面所做出的努力表示充分肯定，调研的第一站就是我司。他认为，今天调研的每个议题都做了充分的交流，调研会取得了良好的成效。他对此次调研会进行了总结发言。第一，对于我司柜台交易系统与上交所固定收益平台的对接方面，他指出，我司在柜台市场可以建立一套托管结算系统，上交所将固定收益平台系统前后端接口向我司放开，允许客户通过我司的报盘系统，进入上交所固定收益平台。上交所固定收益平台提供转让功能后，将数据再发给我司，由我司自行做结算和托管。第二，为了适应今后上交所推出高风险的期权类等产品，上交所拟建立机构投资者服务平台。他强调，该平台建立的前提是在不影响证券公司现行客户管理体制的基础上的。第三，资产证券化业务，空间巨大，但目前也存在一些阻力，主要来自于两个方面：一是信贷资产证券化涉及到两个监管机构，监管机构之间的协调问题；二是企业资产证券化，出于对风险的考虑，监管部门还比较审慎。第四，证券公司债权融资可以在交易所市场发。第五，为了支持公司创新发展，上交所在客户发展、产品创新、系统支持等方面积极响应和配合我司的创新工作。
