12月17日—19日，公司首席合规官（代）张训苏率风险管理部参加了中国证监会在深圳举办关于证券公司创新风险控制的培训会，各地方证监局、证券公司分管领导、风险管理负责人等逾500人参加了培训。会议期间，证监会主席助理张育军、证监会机构部巡视员欧阳昌琼、证监会机构部副主任王欧在会上做了重要讲话。来自瑞银集团、德勤、中信证券、招商证券、广发证券、国泰君安资产管理公司等十多家中外金融机构的风险管理专家介绍了工作经验和心得体会。
证监会主席助理张育军充分肯定了近年来证券行业风险管理工作取得的长足进展，进一步强调了证券公司风险管理的重要性，明确指出证券行业当前应重点关注的风险点，部署了下一步证监会在证券公司风险监管方面的重点推进工作。张助理指出，风险管理是证券公司实现可持续发展、基业长青的基础。在创新发展过程中，证券公司要高度重视风险管理工作，坚持创新能力与风控能力并重，把两者放在同样的高度来看待。张助理希望各公司要建立适应创新发展要求的现代风险管理体系，实现“六个一”的总体要求，即要有一套可行、可操作实施的风险管理制度；要有一个功能齐全、执行有力的组织体系；要有一支强大的风控专业人才队伍；要有一套有效的风险管理技术系统；要有一套科学的风险指标体系；要有一套完备的风险化解及预警处置机制。
证监会机构部副主任王欧总结了证监会转变工作重心，大力推动证券行业创新发展所采取的主要措施和重点工作，进一步强调了风险管理的重要性。提出明年上半年针对证券公司风险管理业务进行专项现场检查，动用机构部、派出机构、专员办的力量协同行动，重点检查是否有系统性风险的隐患，各家公司的风险管理体系是怎么做的，说的和做的是不是一致。证监会机构部巡视员欧阳昌琼用“凝聚共识、明确目标、直面挑战、马上行动”十六个字高度概括了本次会议精神。
国内十多家证券公司的风险管理专家联系工作实际，介绍了他们在风险管理组织架构、风险偏好、限额管理、文化建设以及在市场风险、信用风险、操作风险等方面的管理经验和工作体会。针对创新业务的风险管理，业内同行也充分表达了对新的融资通道业务风险管理工作的困惑和思索，指出了业内当前在开展业务过程中“钱少、胆大、猴急”的现状，国泰君安资产管理分公司分享了在资产管理业务领域风险管理经验，风险决策机制、80%的淘汰率、专职律师内部审批通道制、强调业务流程管理、项目准入标准管理等关键抓手，一定程度能够有效控制项目风险。
此次培训是证监会在行业内关于证券公司风险管理的第一次培训，主要目的是提醒行业要时刻关注风险，重视风险管理工作。经过此次培训，我司了解了最新的政策动向和监管意图，客观认识到了风险管理工作与监管要求及创新实务的实际需求的差距，明确了解决问题的方案。随着证监会将风险管理的实施落实到各证券公司，我司也要以创新为导向推动证券公司风险管理的转型，树立具有前瞻性的风险管理理念，建立灵活高效的风险管理组织形式，充分发挥风险管理组织架构的作用，继续保持公司风险管理工作部分方面在行业的先进之处，不断加强业务学习和业内交流，为公司创新业务的开展保驾护航。
（风险管理部/提供）
